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和彩彩票注册送5元欢迎您_汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

来源: 发布时间:2020-01-11 16:03:15

和彩彩票注册送5元欢迎您_汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

和彩彩票注册送5元欢迎您,2019年第2号

(该基金不向个人投资者出售)

基金经理:惠安基金管理有限公司

基金托管人:浙江商业银行股份有限公司

2001年9月

[重要说明]

1.根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)关于批准惠安裕华纯债于2017年12月26日定期开放债券型发起证券投资基金登记的批复(简媜徐[2017]2405号)募集。本基金合同自2018年2月7日起生效。

2.基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会募集基金的注册并不表明其对基金的投资价值和市场前景做出了实质性判断或保证,也不表明投资该基金不存在风险。

3.投资是有风险的。投资者认购(或认购)基金份额时,应仔细阅读基金合同、本招股说明书等信息披露文件,独立判断基金的投资价值,充分了解基金产品的风险回报特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,对认购(或认购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,将承担基金运营状况和基金净值变化带来的投资风险。

4.该基金投资国债期货和其他金融衍生品。金融衍生产品是价值取决于一项或多项基本资产或指标的金融合约,其评估主要来自对关联资产价格和价格波动的预期。衍生品投资面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比基础工具更严重,有时它们不得不承担比基础资产更高的风险。此外,由于衍生品定价复杂,估值不当可能会使基金资产面临损失风险。

该基金投资于中小企业的私人债务。中小企业私人债务是未上市中小企业根据相关法律法规以非公开方式发行的债券。由于无法进行公开交易,交易通常是不活跃的,具有很高的潜在流动性风险。当发行人信用质量因市场流动性约束而恶化时,基金可能无法出售所持有的中小企业私人债务,这可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

该基金投资于资产支持证券。资产支持证券是债券性质的金融工具。支付给投资者的本金和利息来自现金流或基础资产池产生的剩余利息。与股票和普通债券不同,资产支持证券不是对某个经营实体利益的索赔,而是对基础资产池产生的现金流和剩余权利的索赔。它们是资产支持证券,面临的风险主要包括交易结构风险、因各种原因导致基础资产池现金流与相应证券现金流不匹配而导致的信用风险以及因市场交易不活跃而导致的流动性风险。

5.该基金为债券基金,其风险回报水平高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。

6.基金投资范围主要是流动性良好的金融工具,包括国债、金融债券、公司债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私人债务、资产支持证券、次级债、可分离交易可转换债券纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(以中国证监会的相关规定为准)。基金不投资股票、认股权证和其他资产,也不投资可转换债券(可单独交易的可转换债券纯债务部分除外)或可转换债券。

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

7.基金的投资组合比例为:基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。但是,由于开盘期的流动性要求,为了保护基金份额持有人的利益,在每个开盘期开始前10个工作日、开盘期结束后10个工作日内,基金投资不受上述比例的限制。

期初期间,扣除每个交易日结束时国债期货合约所需的交易保证金后,基金持有的现金或期限不足一年的政府债券的投资比例不得低于基金净资产值的5%。收盘期间,本基金不受上述5%的限制,但扣除每个交易日结束时国债期货合约所需的交易保证金后,本基金应保持现金不少于交易保证金的两倍。其中,现金不包括结算准备金、保证金、应收认购款等。

如法律法规或中国证监会改变投资品种的投资比例,基金管理人可在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

8.该基金的初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素的影响下,基金份额净值可能低于初始票面价值,基金投资者可能遭受损失。

9.基金过去的业绩不能预测其未来的业绩,基金经理管理的其他基金的业绩也不能保证基金的业绩。

10.基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。

11.该基金每3个月开放供认购和赎回。投资者需要在开业期间申请认购和赎回。在封闭期内,基金份额持有人将面临因无法赎回基金份额而产生的流动性限制。

12.该基金是一个启动基金。基金合同生效后三年的相应日,基金资产规模不足2亿元的,基金合同按照基金合同约定的程序自动终止,不得通过召开基金份额持有人会议延长。投资者将面临基金合同可能自动终止的不确定性风险。

13.基金单个投资者持有的基金份额或多个投资者共同持有的基金份额可能达到或超过50%,基金不出售给个人投资者。法律法规或者监管机构另有规定的除外。

14.本招股说明书内容截止日期为2019年8月6日,相关财务数据和净值业绩截止日期为2019年6月30日(财务数据未经审计)。本招股说明书已由基金托管人审核。

一、基金经理

(1)基金经理概述

名称:惠安基金管理有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

办公地址:北京市东城区东直门南街5号CYTS大厦13楼

法定代表人:秦军

注册资本:1亿元

持续时间:持续运行

联系人:田云梦

电话:(010)56711600

惠安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经文号批准成立。中国证券监督管理委员会[[2016]860号。

(二)主要成员情况

1.基金经理董事会成员

董事长何斌先生。21年证券和基金行业工作经验。东北财经大学国家经济规划学士。他先后在北京市财政局、北京京都会计师事务所和中国证监会基金监管部工作。曾任国泰基金管理公司副总经理、建新基金管理有限公司总监兼副总经理,现任惠安基金管理有限公司董事长

董事兼总经理秦军先生。19年证券和基金行业工作经验。清华大学工商管理硕士。曾任中国航空工业规划设计研究院监察部总经理助理、中和资产管理有限公司北京分公司总经理、嘉实基金管理有限公司总经理助理、华安基金管理有限公司副总经理、惠安基金管理有限公司现任总经理

赵毅先生,主任。1992年毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位,1999年获中欧国际商学院emba学位。自1997年以来,大连圣威粮食集团有限公司、辽宁中道有限公司和沈阳圣威投资有限公司相继成立。他现任大连圣威控股有限公司董事长兼总经理

独立董事盛锡泰先生。南开大学会计系研究生,北京大学emba,清华大学五道口金融学院emba,北京交通大学管理学博士。05-15第三届全国青年联合会常务委员会兼财政秘书长、中央国家机关青年联合会副主席、全国大学生创新创业联盟联合主席、中国青年创新创业联盟副主席、中国基金行业协会天使委员会委员、湖滨大学赞助商、南开大学校友会副主席、南开北京校友会主席、南开云能商学院主席、清华校友种子基金常务合伙人、阳光保险独立董事、资本公司独立董事。

独立董事李海涛先生。1998年,他获得耶鲁大学管理学院金融学博士学位。他是密歇根大学罗斯商学院的金融学教授和长江商学院的金融学访问学者。目前,长江商学院副院长兼卓越院长讲座教授。

独立董事陈伟丽女士。1984年获得西南政法大学法学学士学位,2006年获得新加坡南洋理工大学工商管理硕士学位。现为北京金城通达律师事务所高级合伙人。

2.基金经理和监管人员

戴颖女士,主管。他于2004年毕业于上海外贸学院,获得国际贸易学士学位。他在阿尔卡特上海贝尔有限公司工作,担任采购部助理经理。上海戚颖干燥剂有限公司是该公司的董事。上海上北资产管理有限公司合伙人。现为惠安基金管理有限公司监事

3.高级管理人员

董事长何斌先生。(简历请咨询董事会成员)

总经理秦军先生。(简历请咨询董事会成员)

监察长郭董卿先生。10年证券和基金行业工作经验。南开大学经济学硕士。曾任中石化集团财务部经济学家、广发证券投资银行高级经理、华安证券投资银行副总经理、大企业集团副总经理、中航证券常务董事、北京郭进鼎兴投资有限公司副总经理,2017年11月加入惠安基金管理有限公司。现任惠安基金管理有限公司总监。

副总经理刘强先生。美国注册管理会计师,东北财经大学审计学士。曾任阿尔卡特深圳首席财务官、霍尼韦尔深圳首席财务官、阿特维兹(中国)首席财务和信息技术官、北京郑刚国际投资有限公司副总经理,2016年4月加入惠安基金管理有限公司。他现任惠安基金管理有限公司副总经理。

副总经理郭赵强先生。21年证券和基金工作经验,保荐代表人。北京大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投资银行综合经理、中德证券高级副总裁、东北证券北京分行深圳市场部副总经理。他从事投资银行业务。他于2016年4月加入惠安基金管理有限公司。他现任惠安基金管理有限公司副总经理。

副总经理窦兴华先生。13年证券和基金行业工作经验。英国达勒姆大学金融硕士。曾任标准普尔信息服务(北京)有限公司指标分析师、交通银行施罗德基金管理有限公司产品经理、华安基金管理有限公司高级产品设计经理兼总经理助理、盛世静资产管理有限公司产品总监,2016年7月加入惠安基金管理有限公司担任产品创新部总经理。他现任惠安基金管理有限公司副总经理。

副总经理王钧波先生。14年证券和基金行业工作经验。中国人民大学金融硕士。曾任中国平安财产保险公司营销策划经理、嘉实基金证券公司业务部负责人、兴业证券资产管理有限公司营销部执行董事,2016年7月加入惠安基金管理有限公司。他现任惠安基金管理有限公司副总经理。

4.基金的基金经理

杨芳,经济学学士,9年证券和基金行业工作经验。他曾在华创证券工作,自2016年7月加入惠安基金管理有限公司,担任固定收益投资部高级经理。自2017年4月14日起,他一直担任惠安嘉鱼纯债券证券投资基金的基金经理。自2017年4月28日起,他一直担任惠安嘉汇纯债券证券投资基金和惠安嘉园纯债券证券投资基金的基金经理。从2018年2月7日至今,任汇安裕华纯债券定期向债券型证券投资基金的基金经理开放。自2018年3月27日至今,他一直担任惠平安瑜债券证券投资基金的基金经理。自2018年11月7日起,他一直担任惠安短期债券证券投资基金的基金经理。自2018年11月26日起,他一直担任惠安嘉信纯债券证券投资基金的基金经理。自2019年1月10日至今,他一直担任一只灵活配置的混合证券投资基金的基金经理。自2019年3月20日起,他一直担任惠安鼎立纯债券证券投资基金的基金经理。

5.投资决策委员会成员

总经理秦军先生;(简历请咨询董事会成员)。

固定收益首席投资官钟敬迪先生。24年银行和基金行业工作经验,硕士学位。他于2005年4月加入嘉实基金,先后担任固定收益研究员和投资经理。他于2008年5月加入建新基金。他先后担任基金经理、投资部副主任、首席固定收益投资官和公司投资决策委员会成员。他管理过建新的稳定利润增长、双息分红、保本等债券基金,并多次被命名为金牛基金。2018年5月,他加入惠安基金管理有限公司,担任首席固定收益投资官。

首席投资官邹伟先生。19年证券和基金行业工作经验。理科硕士。曾任长城证券有限公司研究部行业分析师、嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、专题战略组负责人、中信实业基金金融投资部常务董事、基金经理、专题战略组负责人、嘉实基金管理有限公司常务董事,2017年12月1日加入惠安基金管理有限公司担任首席投资官兼常务董事。

邱炳泽先生,固定收益研究部主任。Cfa、cpa、中山大学经济学学士,13年证券基金行业经验,曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师,2016年6月加入惠安基金管理有限公司,担任固定收益研究部主任,从事信用债务投资研究。

6.上述人员之间没有密切关系。

二.基金托管人

(一)基金托管人信息

1.基本信息

名称:浙江商业银行股份有限公司

地址:浙江省杭州市萧山区红宁路1788号

法定代表人:沈仁康

联系人:邵军超

电话:0571-87659865

传真:0571-88268688

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币18,718,696,778元

持续时间:持续运行

批准机关和批准文号:中国银行业监督管理委员会,银监发〔2004〕91号

基金托管资格批准文件及文件编号:《关于批准浙江商业银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》;证监委证〔2013〕1519号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、兑付和承销政府债券;买卖政府债券和金融债券;从事同业拆借;买卖外汇或者代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务和担保;代理收支和保险代理业务;提供保险箱服务;国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准,本行可以从事结汇和售汇业务。

2、主要人员情况

浙江商业银行党委书记、董事长兼执行董事沈仁康先生。硕士学位。沈先生曾任浙江省青田县常委、副县长、县委副书记、代理县长、县长。浙江省丽水市副市长,兼任丽水经济开发区管委会党委书记,浙江省丽水市委员会常务委员会委员。浙江省丽水市委副书记兼市委政法委书记。浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。

浙江商业银行党委副书记、执行董事、行长徐仁炎先生。研究生、高级会计师和注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计部副科长、科长、副科长,中国人民银行杭州市中心支行会计财务部副科长、主任,中国人民银行杭州市中心支行党委委员、副行长。

(2)总体发展状况和财务状况

浙江商业银行是中国银行业监督管理委员会批准的12家全国性股份制商业银行之一。其总部位于浙江省杭州市。它是唯一一家总部设在浙江省的全国性股份制商业银行。它于2004年8月18日正式开业,并于2016年3月30日在香港证券交易所上市(股票代码:2016)。截至2018年底,浙商银行已在16个省(直辖市)和香港特别行政区设立242家分行,有效覆盖长三角、环渤海、珠三角和部分中西部地区。2017年4月21日,首家控股子公司浙江银行租赁正式开业。2018年4月10日,香港分行正式开业,进一步加快国际化战略。

浙江商业银行自开业以来,在浙江站稳脚跟,稳步发展。已成为基础雄厚、效益卓越、发展迅速、控风完善的优质商业银行。截至2018年12月31日,浙江商业银行总资产1.65万亿元,客户存款余额9748亿元,客户贷款和垫款总额8654亿元,分别比上年末增长7.15%、13.26%和28.59%。不良贷款率为1.20%,资产质量保持同业领先水平。在英国杂志《银行家》的“2018年世界银行1000强”名单中,它的一级资本排名第111位,比前一年上升了20位。总资产排名第100位,比上年上升9位。众信国际给予浙江商业银行金融机构最高aaa信用评级。

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